對此，台新證表示虛心接受金管會裁處及指導，將積極依指示檢討、改善，並對因合併系統整合準備不周而受影響的客戶、員工再次致上最深的歉意，承諾將以具體作為回應主管機關、客戶及員工的期待，努力為台灣證券市場的穩健發展貢獻心力。
台新證與元富證於4月6日合併後，於4月7日首個營業日、4月14日、4月20日及5月20日接連發生電子交易系統異常狀況，其中曾因系統異常造成投資人重複下單衍生錯帳。台新證申報錯帳筆數約9321筆、金額達20.11億元，實際錯帳損失金額約4300萬元。
證期局副局長黃厚銘表示，證交所進行查核後，發現台新證在合併前未妥適進行系統規畫，且對系統程式營運持續計畫、壓力測試與演練未臻完善，導致短時間內連續發生電子交易系統異常，致使資訊核心系統營運失能，顯見台新證未落實執行內控制度。
黃厚銘指出，金管會認為此事件嚴重斲傷投資人對金融機構信任，經綜合考量後續處理，依違反證交法規定對台新證予以警告，並核處360萬元罰鍰、金額為歷年新高，並提出4項其他監理要求。
金管會除要求台新證自行議處此案相關違失人員、於3個月內報會，且在完成資安缺失改善前，自有資本適足比率的作業風險約當金額應增加計提1倍，資本適足率（BIS）估自318％降至264％。
同時，金管會要求台新證全面檢討系統缺失，3個月內提出具體短、中長期系統改善方案，並提報公司及金控母公司董事會至改善為止。為確保交易安全與系統穩定，請台新證委由具公信力之資安專業第三方機構進行驗證，並將驗證意見函報證交所轉陳金管會。
同時，台新證相關財務業務將受限制，包括3個月內不能申請增加業務種類或營業項目、增設分支機構、轉投資相關事業，不能申辦現增或募集公司債、不能擔任ETF流動量提供者、發行指數投資證券（ETN）等。
金管會重申，證券商資訊系統穩定運作及營運韌性攸關投資人權益與市場信任，為證券商經營管理的重要基礎。證券商應持續將資訊系統升級、系統容量擴充及資安防護強化列為優先投入事項，持續精進資訊基礎建設，確保交易系統穩定運作及提升營運韌性。
此外，金管會已督導證交所定期召開提升證券商交易系統穩定性會議，針對近期資安事件研商因應措施，並請各證券商持續投入資訊及資安相關資源，以提升整體營運穩定性及資安防護能量，並促進證券市場健全永續發展。
2026/07/22 08:09
轉載自中時新聞網: https://www.chinatimes.com/realtimenews/20260722001067-260410
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