竹科工程師透過IG吸上百會員，當起投顧老師，無照報牌賺76萬餘元，結果慘遭判刑；圖非當事人。（示意圖／AI生成）
新竹一名科技公司工程師阿誠（化名）未取得金管會核發的證照，卻當起「無照投顧」，他短短10個月成功吸引116名付費會員，累計收取逾76萬元報酬。法院近日審結，認其非法經營證券投資顧問業務，判處有期徒刑6月、併科罰金100萬元，得易科罰金、服勞役，宣告緩刑3年，並沒收全部犯罪所得。
判決指出，阿誠明知未經行政院金融監督管理委員會（金管會）許可並發給證照，不得經營證券投資顧問業務，仍自111年10月起至112年7月間止，在社群平台IG曬出獲利對話與訊息，吸引多名投資人，每人每月付費新台幣666元至1800元不等成為會員。
阿誠將這群會員拉進Discord群組「股旺金來」的討論交流區與操作作業區，並在裡面反覆對個股趨勢進行預測，給出具體投資建議與買賣時點等分析，前後收費會員達116人，收受報酬金額共計76萬6402元。全案經法務部調查局台北市調查處移送新竹地檢署檢察官偵查起訴。
為了爭取輕判，阿誠坦承犯行，呈上悔過書表示「我在111年7月18日肝臟移植給父親，擔心身體無法恢復成原來狀態，斯時太太剛懷孕，為讓家人過更好的生活，因此創立群組。我也一再提醒會員，不會提供買賣建議，買賣請自行判斷，忘記加上警語，因此觸法，我對此感到萬分懊悔」。
辯護律師表示，阿誠大部分時間在做盤前、盤後資訊整理、文章講義撰寫，需大量時間回覆學員問題，不少學員覺得學到很多知識而感謝，顯見該群是「知識型群組」，且他所犯非內線交易等嚴重犯行，沒有學員因虧損提告。而阿誠的奶奶近日跌倒出現腦溢血，將有高度再次中風的風險，後續恐支出高額醫藥費，其經濟狀況雪上加霜，請求酌減沒收金額。
法官調查，阿誠的行為已使主管機關未能妥善管理監督國家金融交易秩序，損及證券投資顧問事業的專業性，危害投資人財產權益，影響範圍難謂輕微；酌以家庭及生活狀況，其具穩定工作，雖父親及祖父母罹病，但仍難認有何值得憫恕之處，也未見有難以維持生活而不得不為本案犯行的情況，辯護人請求酌減沒收金額均無足採。
新竹地院審酌，阿誠為大學化工材料系畢業，擔任科技公司工程師，月收實領6萬元，有房貸、需扶養幼兒、照顧及負擔父親及祖父母醫療費，經濟狀況小康等，依證券投資信託及顧問法第107條第1款之非法經營證券投資顧問業務罪判刑6月，併科罰金新台幣100萬元，得易科罰金、服勞役，緩刑3年，須支付公庫24萬元；沒收全數犯罪所得。可上訴。
2026/06/16 08:50
轉載自中時新聞網: https://www.chinatimes.com/realtimenews/20260616001278-260402
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